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二〇一〇年一月十一日
　　附件1：

中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）

第一章 總則

　　第一條 為加強對證券投資基金（以下稱基金）評價業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評價業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》）和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 基金評價機構(gòu)對基金進行評價并通過公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果，以及基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公開引用基金評價結(jié)果，適用本規(guī)則。

　　第三條 本規(guī)則所稱基金評價機構(gòu)包括從事基金評價業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金評價機構(gòu)、媒體及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)。

　　本規(guī)則所稱基金評價業(yè)務(wù)是指基金評價機構(gòu)及其評價人員對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監(jiān)會認定的其他評價活動。

　　本規(guī)則所稱基金評價結(jié)果是指基金評價機構(gòu)開展基金評價業(yè)務(wù)所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評級信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎信息等。

　　第四條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會），成為協(xié)會會員，履行會員義務(wù)，享有會員權(quán)利。

　　第五條 協(xié)會成立基金評價業(yè)務(wù)專家工作組（以下稱專家工作組），負責對基金評價機構(gòu)的基金評價標準、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評估咨詢。

　　第六條 協(xié)會依據(jù)本規(guī)則，負責對基金評價機構(gòu)及基金評價業(yè)務(wù)活動等進行自律管理。

第二章 注冊登記和業(yè)務(wù)備案

　　第七條 申請入會成為協(xié)會會員的基金評價機構(gòu)，應(yīng)符合《中國證券業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》規(guī)定的入會條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評價業(yè)務(wù)的基本條件，同時還應(yīng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┰谥袊硟?nèi)登記、注冊的企業(yè)法人；

　?。ǘ┳再Y本不少于500萬元人民幣，且為實繳貨幣資本；

　　（三）基金評價人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評價業(yè)務(wù)主要負責人應(yīng)當具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。

　?。ㄋ模┩暾幕鹪u價理論和方法，健全的評級體系和作業(yè)程序；

　?。ㄎ澹┯锌煽康男畔⒉杉贫群屯陚涞臄?shù)據(jù)存儲機制，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關(guān)信息；

　　（六）有清晰明確的盈利模式，確?；鹪u價機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展；

　?。ㄆ撸┯型晟频膯T工管理和培訓制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平；

　?。ò耍﹨f(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條 媒體也可以按照下列條件申請入會成為協(xié)會會員，但只能開展評獎活動：

　　（一）本規(guī)則第七條除第（三）、（五）、（六）、（七）項外的其他規(guī)定；

　?。ǘ┗鹪u價人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評價業(yè)務(wù)主要負責人應(yīng)當具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。

　　（三）有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。

　　第九條 獨立基金評價機構(gòu)、媒體及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)應(yīng)當在《暫行辦法》施行后30個工作日內(nèi)或其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)申請入會。申請入會時，應(yīng)向協(xié)會遞交下列申請材料：

　?。ㄒ唬┥暾埑蔀閰f(xié)會會員的公函（原件）；

　?。ǘ吨袊C券業(yè)協(xié)會會員登記表》（原件）；

　　（三）法人營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；

　?。ㄋ模氖禄鹪u價業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負責人的名單、簡歷、身份證件、學歷證明、基金從業(yè)資格證明；

　　（五）機構(gòu)基本經(jīng)營情況；

　　（六）基金評價業(yè)務(wù)范圍；

　　（七）完整的基金評價理論、標準、方法及效果的說明；

　?。ò耍┗鹪u價信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實性和完整性說明；

　?。ň牛┗鹪u價業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、基金分類方法；

　?。ㄊ┱\信承諾書；

　?。ㄊ唬﹨f(xié)會要求提供的其他文件。

　　第十條 《暫行辦法》施行前已經(jīng)加入?yún)f(xié)會的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)在《暫行辦法》施行后30個工作日內(nèi)或其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)向協(xié)會遞交下列備案材料：

　　（一）報備從事基金評價業(yè)務(wù)相關(guān)文件的公函；

　?。ǘ┍疽?guī)則第九條第（四）項至第（十一）項的材料。

　　《暫行辦法》施行后設(shè)立的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)先行辦理注冊登記手續(xù)成為協(xié)會會員，在其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)向協(xié)會遞交前款所列的備案材料。

　　第十一條 協(xié)會正式受理基金評價機構(gòu)的入會申請材料或基金評價業(yè)務(wù)備案材料后，在兩個月內(nèi)完成入會申請材料或基金評價業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準注冊登記入會或基金評價業(yè)務(wù)備案，或終止注冊登記入會或基金評價業(yè)務(wù)備案程序的決定，并函告基金評價機構(gòu)。

　　第十二條 協(xié)會在基金評價機構(gòu)入會之日或核準基金評價業(yè)務(wù)備案之日起的10個工作日內(nèi)，通過協(xié)會網(wǎng)站公告具備會員資格基金評價機構(gòu)的名單及其基金評價業(yè)務(wù)范圍。

　　第十三條 基金評價機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)至少提前30個工作日向協(xié)會報送相關(guān)備案材料：

　　（一）調(diào)整基金評價業(yè)務(wù)范圍的；

　　（二）調(diào)整基金評價標準、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的；

　?。ㄈ┱{(diào)整基金評獎的標準、方法和業(yè)務(wù)流程的；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　發(fā)生上款第（二）、（三）項情形的，基金評價機構(gòu)還應(yīng)說明調(diào)整后的評價標準、方法等對調(diào)整前評價或評獎結(jié)果的影響。

　　第十四條 協(xié)會受理基金評價機構(gòu)調(diào)整基金評價業(yè)務(wù)范圍，或調(diào)整其基金評價標準、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程的備案材料后，在兩個月內(nèi)完成對其備案材料審核工作，作出是否核準調(diào)整基金評價業(yè)務(wù)范圍，或核準調(diào)整基金評價標準、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程備案，或終止上述備案程序的決定，函告基金評價機構(gòu)，并作出在協(xié)會網(wǎng)站上公告變更事宜。

第三章 基金評價業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第十五條 基金評價機構(gòu)及其評價人員從事基金評價業(yè)務(wù)等活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，客觀公正地對基金及基金管理人進行評價，促進基金行業(yè)的良性競爭，培育和引導(dǎo)投資人形成長期投資理念。

　　第十六條 基金評價機構(gòu)自身評價部門、銷售部門之間以及基金評價機構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機構(gòu)之間應(yīng)建立基金評價業(yè)務(wù)與其他證券業(yè)務(wù)的“防火墻”制度，保證基金評價業(yè)務(wù)的獨立性和客觀性。

　　第十七條 基金評價機構(gòu)不得頻繁調(diào)整其基金評價標準、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程和基金分類方法，原則上一年內(nèi)調(diào)整次數(shù)不得超過1次，法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定必須調(diào)整的除外。

　　第十八條 基金評價機構(gòu)的評價人員及其業(yè)務(wù)負責人，應(yīng)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　第十九條 基金評價機構(gòu)及其評價人員從事基金評價業(yè)務(wù)等活動，不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┦褂梦唇?jīng)公開披露的信息或虛假信息作為基金評價的數(shù)據(jù)或依據(jù)；

　?。ǘ├没鹪u價業(yè)務(wù)活動向評價對象索取任何形式的好處或利益；

　?。ㄈ┰诨鹪u價報告等文件中使用廣告性語言；

　?。ㄋ模┰谠u價結(jié)果中明顯不公平對待部分評價對象，或者使用貶低、詆毀評價對象的語言；

　　（五）出具預(yù)測未來業(yè)績等明顯具有誤導(dǎo)性的評價結(jié)果；

　?。┰u價人員未經(jīng)其所服務(wù)的基金評價機構(gòu)允許，擅自發(fā)表有關(guān)基金評價的言論；

　?。ㄆ撸┰g毀其他基金評價機構(gòu)及其評價人員，或者對其評價結(jié)果發(fā)表不正當?shù)脑u論等不正當競爭行為；

　?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

第四章 基金評價機構(gòu)信息披露

　　第二十條 具備協(xié)會會員資格基金評價機構(gòu)應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會披露本機構(gòu)下列信息內(nèi)容：

　　（一）基本信息：包括機構(gòu)名稱、法定代表人、基金評價業(yè)務(wù)部門名稱、通信地址和聯(lián)系辦法；

　　（二）人員信息：包括取得基金從業(yè)資格的基金評價業(yè)務(wù)人員及業(yè)務(wù)主要負責人的姓名、執(zhí)業(yè)資格證書編號、主要從業(yè)經(jīng)歷；

　　（三）業(yè)務(wù)信息：包括基金評價標準、方法和程序，基金評級和評獎開展情況及發(fā)布方式，為避免與評價對象產(chǎn)生利益沖突而采取的措施；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會、協(xié)會要求披露的其它信息或基金評價機構(gòu)認為需要披露的相關(guān)信息。

　　第二十一條 基金評價機構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機構(gòu)存在下列關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站披露關(guān)聯(lián)方名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系：

　?。ㄒ唬┩还蓶|持有基金評價機構(gòu)、基金管理公司的股份均達到5%以上的；

　?。ǘ┗鹪u價機構(gòu)持有基金管理公司的股份達到5%以上的；

　?。ㄈ┗鹪u價機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品的；

　?。ㄋ模┗鹪u價機構(gòu)為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入的；

　?。ㄎ澹┗鹪u價機構(gòu)為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元的；

　　（六）基金評價機構(gòu)的評價人員擔任基金管理公司職務(wù)的；

　　（七）基金評價機構(gòu)為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目的；

　　（八）基金評價機構(gòu)認為應(yīng)該披露的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第二十二條 本規(guī)則第二十條、第二十一條所列各項信息內(nèi)容發(fā)生變化的，基金評價機構(gòu)應(yīng)該更新本機構(gòu)網(wǎng)站披露的相關(guān)信息，其中第二十條第（三）項信息內(nèi)容發(fā)生變化時，基金評價機構(gòu)還應(yīng)通過至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體進行披露。

　　第二十三條 基金評價機構(gòu)應(yīng)在披露第二十條所列各項信息內(nèi)容或在更新其所披露信息內(nèi)容之日起的10個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交所披露信息內(nèi)容或更新信息內(nèi)容的電子文檔。

　　第二十四條 基金評價機構(gòu)應(yīng)在每年3月底向協(xié)會提交本機構(gòu)上年度工作報告的書面和電子文檔，工作報告包括但不限于以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬C構(gòu)或基金評價業(yè)務(wù)部門基本情況及經(jīng)營狀況；

　?。ǘ┗鹪u價人員及其變化情況；

　?。ㄈ┗鹪u價標準、方法、程序以及調(diào)整情況；

　?。ㄋ模┗鹪u價業(yè)務(wù)開展情況；

　?。ㄎ澹┞男行畔⑴读x務(wù)情況；

　?。┓婪独鏇_突措施及實施情況；

　?。ㄆ撸┆剳颓闆r；

　?。ò耍┢渌枰f明的情況。

　　基金評價機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)時間在報告期內(nèi)未滿3個月的，可免交年度工作報告。

　　第二十五條 協(xié)會通過網(wǎng)站公示本規(guī)則第二十條和二十四條規(guī)定的各基金評價機構(gòu)的相關(guān)信息。

第五章 評價結(jié)果引用

　　第二十六條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應(yīng)當引用協(xié)會公告的具備協(xié)會會員資格基金評價機構(gòu)公開發(fā)布的基金評價結(jié)果，并注明所引用評價結(jié)果的基金評價機構(gòu)。

　　第二十七條 基金評價機構(gòu)被取消協(xié)會會員資格或被停止基金評價業(yè)務(wù)的，基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應(yīng)當停止公開引用其評價結(jié)果。

　　第二十八條 對于不具備協(xié)會會員資格的境外基金評價機構(gòu)對基金或基金管理公司進行評價或評級的結(jié)果，基金管理公司不得在境內(nèi)（包括公司網(wǎng)站）公開引用。在境外公開引用時，應(yīng)遵從當?shù)胤傻囊蟆?/P>

　　第二十九條 基金管理公司主動聘請基金評價機構(gòu)利用非公開信息對本公司或基金產(chǎn)品進行綜合評價或評級，其評價或評級結(jié)果不得在境內(nèi)（包括公司網(wǎng)站）公開引用。

　　第三十條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)在宣傳推介材料中公開引用基金評價結(jié)果的，還應(yīng)遵循中國證監(jiān)會關(guān)于基金宣傳推介材料制作的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十一條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定與基金評價機構(gòu)合作并公開引用其基金評價結(jié)果的，可以向協(xié)會查詢基金評價機構(gòu)的誠信檔案。

　　第三十二條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體在與基金評價機構(gòu)合作并公開引用其基金評價結(jié)果的過程中，發(fā)現(xiàn)基金評價機構(gòu)或其基金評價活動違反《暫行辦法》和本規(guī)則的，應(yīng)當及時向協(xié)會報告。

第六章 專家工作組

　　第三十三條 專家工作組是協(xié)會設(shè)立的非常設(shè)評估咨詢機構(gòu)，在協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第三十四條 專家工作組的主要職責是：

　　（一）對申請從事基金評價業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)所提交的基金評價理論基礎(chǔ)、標準、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進行專業(yè)評估；

　?。ǘ鹪u價機構(gòu)調(diào)整后的基金評價標準、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進行專業(yè)評估；

　?。ㄈ﹨⒓訁f(xié)會組織的對基金評價機構(gòu)業(yè)務(wù)檢查，對基金評價機構(gòu)基金評價業(yè)務(wù)合規(guī)性進行專業(yè)評估；

　?。ㄋ模﹨⑴c其他需要對基金評價業(yè)務(wù)作出專業(yè)評估的事項。

　　第三十五條 專家工作組由中國證監(jiān)會、協(xié)會、業(yè)內(nèi)機構(gòu)、學術(shù)研究機構(gòu)的有關(guān)專家組成，由協(xié)會聘任，任期2年，可連續(xù)聘任。專家工作組名單向社會公布。專家工作組成員必須滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┯休^高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗；

　?。ǘ┯辛己玫男袠I(yè)聲譽；

　?。ㄈ╆P(guān)心行業(yè)發(fā)展，熱心協(xié)會工作；

　?。ㄋ模┯谐渥愕臅r間和精力參加專家組的活動；

　　（五）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第三十六條 專家工作組對所評估的事項可以通過集體表決，也可以由專家獨立發(fā)表個人意見。專家工作組表決意見和專家個人意見，是協(xié)會對相關(guān)事項進行決策的重要依據(jù)。

　　第三十七條 專家工作組成員應(yīng)當遵循以下要求：

　　（一）勤勉盡職，客觀、公正地對基金評價機構(gòu)進行評估，獨立發(fā)表個人意見、行使表決權(quán)；

　?。ǘ┍Ｊ鼗鹪u價機構(gòu)商業(yè)秘密；

　?。ㄈ┎簧米詫ν獍l(fā)表與評估對象和內(nèi)容相關(guān)的意見；

　?。ㄋ模┳袷赜嘘P(guān)回避規(guī)定；

　?。ㄎ澹┎坏媒邮茉u估對象提供的任何形式的饋贈；

　?。┎坏脼槠渌u估對象提供指導(dǎo)或咨詢。

第七章 業(yè)務(wù)檢查與紀律處分

　　第三十八條 協(xié)會根據(jù)《暫行辦法》及協(xié)會自律規(guī)則等規(guī)定，對基金評價機構(gòu)的人員資質(zhì)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)活動、信息披露等合規(guī)情況進行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行。

　　業(yè)務(wù)檢查分年度檢查、專項檢查和投訴舉報事項檢查。

　　第三十九條 協(xié)會對基金評價機構(gòu)實行年檢制度，每年對基金評價機構(gòu)提交的年度工作報告進行審閱，每兩年對基金評價機構(gòu)進行一次現(xiàn)場檢查。

　　第四十條 基金評價業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)生變化，或基金評價機構(gòu)的基金評價標準、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進行調(diào)整，協(xié)會將根據(jù)需要組織對基金評價機構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或調(diào)整后業(yè)務(wù)活動進行專項檢查。

　　第四十一條 基金評價機構(gòu)被投訴或被舉報，協(xié)會認為有必要時，可對基金評價機構(gòu)進行檢查。

　　第四十二條 協(xié)會跟蹤基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公開引用基金評價結(jié)果的情況，對發(fā)現(xiàn)或被舉報有違反《暫行辦法》或本規(guī)則的行為進行檢查。

　　第四十三條 協(xié)會對基金評價業(yè)務(wù)進行檢查時，可組織專家工作組進行專業(yè)評估，或聘請注冊會計師等專業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)。

　　第四十四條 協(xié)會在業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)基金評價機構(gòu)、基金評價人員或基金管理公司、基金銷售機構(gòu)違反《暫行辦法》或本規(guī)則的，協(xié)會可采取書面或口頭形式進行談話提醒或質(zhì)詢，要求改正，對拒不改正或情節(jié)嚴重的，可給予警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責、暫停部分會員權(quán)利、將其從具備協(xié)會會員資格的基金評價機構(gòu)名單中予以刪除、取消會員資格等紀律處分，記入誠信檔案并報告中國證監(jiān)會。

　　第四十五條 基金評價機構(gòu)有下列行為之一的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定給予紀律處分：

　?。ㄒ唬┪窗凑找言趨f(xié)會備案的評價標準、方法和程序從事基金評價業(yè)務(wù)的；

　　（二）未按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的；

　?。ㄈ┻`反《暫行辦法》第十四條規(guī)定進行基金評價或發(fā)布基金評價結(jié)果的；

　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定保存基金評價數(shù)據(jù)和資料的；

　　（五）違反本規(guī)則規(guī)定的基金評價機構(gòu)行為準則的；

　?。┢溉尾痪邆浠饛臉I(yè)資格的人員或有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價業(yè)務(wù)的；

　?。ㄆ撸┢渌`反《暫行辦法》和本規(guī)則的行為。

　　第四十六條 基金評價人員有下列情形之一的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀律處分：

　?。ㄒ唬┩瑫r在兩個以上基金評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)；

　?。ǘ┮曰鹪u價人員個人名義發(fā)布基金評價結(jié)果；

　?。ㄈ┪慈〉没饛臉I(yè)資格，從事基金評價業(yè)務(wù)；

　?。ㄋ模┻`反本規(guī)則規(guī)定的基金評價人員行為規(guī)則。

　　第四十七條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)在境內(nèi)公開引用不具備協(xié)會會員資格基金評價機構(gòu)發(fā)布的基金評價結(jié)果，或不注明引用評價結(jié)果的基金評價機構(gòu)的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀律處分。

　　中國證監(jiān)會指定信息披露媒體違反前款所列行為的，協(xié)會報中國證監(jiān)會處理。

　　第四十八條 基金評價機構(gòu)及其基金評價人員、基金管理公司或基金銷售機構(gòu)對檢查結(jié)果或紀律處分有異議的，可以向協(xié)會進行申訴。

　　第四十九條 協(xié)會建立基金評價機構(gòu)及其基金評價人員的誠信數(shù)據(jù)庫，記載基金評價機構(gòu)及其評價人員受到處罰或紀律處分、被投訴或舉報等相關(guān)信息。

第八章 附則

　　第五十條 基金管理公司和基金銷售機構(gòu)根據(jù)基金銷售適用性原則對基金產(chǎn)品進行風險等級分類或聘請第三方對基金產(chǎn)品進行風險等級分類的，不屬于本規(guī)則規(guī)范的基金評價業(yè)務(wù)。

　　第五十一條 協(xié)會對基金評價業(yè)務(wù)的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第五十二條 本規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會實施并負責解釋。

　　第五十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。
 

來源：中國法律信息網(wǎng)